十九世紀以來，全球性民主化潮流有三波，從一九七四年葡萄牙政變開始以迄目前，即屬第三波的範疇。此一波民主革命帶動三十多個國家進行政治變革，從威權轉型到民主，這可能是本世紀晚期最重要的政治趨勢。

　　國際政治學巨擘杭廷頓教授深入淺出地分析了這些民主轉型的原因、性質、方式及其直接影響。特別值得一提的是，他對中華民國臺灣有很高的評價，因為只有中華民國在民主化的進程中，還能夠維持經濟發展與安定。因此「臺灣經驗」有其優越的地方，可資其他開發中國家政經改革參考。
 

作者簡介

塞繆爾．杭廷頓（Samuel P. Huntington, 1927-2008）

　　美國當代極富盛名卻頗有爭議的保守派政治學家，亦是二十世紀晚期政軍關係研究的先驅者，以《文明衝突論》聞名於世，認為二十一世紀國際政治的核心政治角力是在不同文明之間而非國家之間。

譯者簡介

劉軍寧

　　中國安徽舒城人，政治學家，著有《共和．主．憲政》、《保守主義》、《權力現象》；編有《民主化譯叢》、《公共論叢》等。
 

導讀   第三波民主化
序言
 
第一章 內容
第一節 第三波的開始
第二節 民主的含義
第三節 歷史上的民主化浪潮
第四節 民主化的問題

第二章 原因
第一節 波浪式運動探因
第二節 民主化波浪探因
第三節 第三波探因
第四節 合法統治權威的衰落和政績的困局
第五節 經濟發展與經濟危機
第六節 宗教變遷
第七節 外來勢力的新政策
第八節 示範效應或滾雪球
第九節 從肇因到肇端

第三章 方式－－民主化的過程
第一節 威權政權
第二節 轉型過程
第三節 變革
第四節 置換
第五節 移轉

第四章 進行－－民主化的特徵
第一節 第三波民主化的共同特徵
第二節 妥協、參與與適度交易
第三節 選舉結果：預料之外，還是情理之中
第四節 低度的暴力

第五章 持久
第一節 鞏固權力及其問題
第二節 用刑者的難題：法辦與懲治，還是寬恕與遺忘
第三節 執政官式的難題：三心兩意而又強大的軍方
第四節 情境問題、幻滅與威權懷舊
第五節 民主政治文化的培養
第六節 民主政治行為的制度化
第七節 有利於新民主國家鞏固的條件

第六章 走向
第一節 第三波肇因：持續、削弱還是有所變化？
第二節 第三波回潮？
第三節 進一步的民主化：障礙與機會
第四節 經濟發展與政治領導
 

導讀

文/臺灣大學政治系教授   沈佑宗

第三波民主化

　　二○○八年十二月二十四日美國政治學界頗具爭議的保守派大師杭廷頓（Samuel P. Huntington）離開人世，他身後留下很多重要著作，包括《Political Order in Changing Societies》、《The Third Wave》、《The Clash of Civilizations》、《Who Are We and Immigration》等都成為政治學界的經典書籍。他兩度被提名為美國國家科學院院士，最後卻都失敗收場。後來哈佛大學聘他為「哈佛大學講座教授」（Harvard professor），並擔任國際事務研究中心主任，總算還給他一生從事政治學研究成果的肯定。

　　在《第三波：二十世紀末的民主化浪潮》這本書中，杭廷頓分析自一九七四年葡萄牙軍人推翻專制獨裁者後，世界各地興起第三波民主化的浪潮。這股浪潮從南歐開始，一九八○年代蔓延到中南美洲與東亞，一九九○年代到達東歐與非洲各地。我們後來慣用「第三波民主化」這個概念，就出自這本書的精彩分析。本書在一九九二年獲得Louisville大學的Grawemeyer Award，該獎項是由美國實業家H. Charles Grawenyer於一九八四年設立，表揚能改變世界的創新研究或重要理論。如果我們使用google scholar來搜尋本書，會發現將近有一萬五千次的引用率，稱得上是一個被政治學界高度引用的書籍。

　　開啟全球第三波民主化研究風氣可追溯至Woodrow Wilson Center於一九七九年所支助Transition from Authoritarian Rule研究計畫，由O’Donnell and Schmitter兩人負責，網羅Dahl、Linz、Przeworski、Cardoso、Hirschman等人參與。研究重點在威權國家為何會發生民主轉型？包括威權體制的崩潰、民主化的推力、過程與民主轉型的類型等，本書延續此一研究途徑。杭廷頓最主要的貢獻在歸納人類歷史上出現三波的民主浪潮，第一次稱為民主化長波，從一八二八至一九二六年，起源於美、法革命，發展在十九世紀，包括英國與其殖民地、法國、義大利、西班牙、阿根廷等三十餘國。第一次出現回潮發生在一九二二至一九二六年，民主崩潰的國家大都是第一次世界大戰後剛採用民主制度的國家，如捷克、義大利、日本等。接著，杭廷頓分析第二次民主化浪潮（短波），從一九四三至一九六二年發生民主轉型的國家包括第二次大戰末期盟軍占領區，拉丁美洲國家和去西方殖民化的地區。這段民主化期間並不長，一九五八至一九七五年間就發生回潮，其中以拉丁美洲國家最具代表性，亞洲則有菲律賓、巴基斯坦等國家。從一九七四年迄今的新興民主化國家，杭廷頓稱為第三波民主化，他分析民主化產生的原因，包括政權合法性危機、經濟發展或經濟危機、宗教變遷、國際干預、示範或滾雪球效應等，解釋人類重大的政治變遷。書中也提到民主轉型的類型、過程、民主持續問題與未來走向等問題，都是民主化研究重要的課題。

　　這本書在一九九一年出版，至今已經超過二十五年，但到目前為止仍然是民主化研究最入門的書籍。嚴格來說，本書並沒有提出一套特殊的理論觀點，或是蒐集具有重要研究價值的資料。柏拉圖（Plato）說：有時候，問題比答案更重要，這本書就是一個範例。民主為何發生？如何進行與持續？是否會退潮？這本書引領之後民主化研究主題的發展。

　　近幾年，民主化研究最受矚目的問題在民主衰退（decay）或去鞏固化（deconsolidation）議題，這些在杭廷頓的書中也約略提及。杭廷頓在書中最後提到民主進一步發展的文化障礙或機會，尤其是儒家於伊斯蘭文化對民主發展構成的威脅，這樣的論點就催生出後來《The Clash of Civilizations》這本最受學界爭論的書。

　　其實，我們對民主發展不需要如同杭廷頓這樣悲觀，我們同意政治文化是民主生存一個重要因素，但政治文化並非可以維持不變，經濟發展是引導政治文化變遷非常重要的因素。目前許多民主國家的公民對其民體制表現越來越不滿意，根據調查越來越多人願意接受非民主治理的選項，連美國公民也不例外。很多分析指出與收入不平等有關，儘管這些國家的經濟持續成長，億萬富翁的政治影響力不成比例的增長。但威權國家並不比民主國家更具有競爭力，隨著經濟的成長，自由和自主價值成為更優先的選項。對自由的渴望，使得公民更加重視政治權利。
 

第一章內容 第一節 第三波的開始 當今世界的第三波民主化浪潮開始於葡萄牙的里斯本。一九七四年四月二十五日，星期四半夜，零點剛過二十五分，當地的電台突然播出了一首名叫「高山頌」（Grandola Vila Morena）的歌曲。播這首曲子是向里斯本及其周圍的軍隊發出行動訊號，以執行政變計畫。這次政變是由一些領導「武裝部隊運動」（亦稱作「尉官運動」，Movimento das Forcas Armadas, MFA）的青年軍官們精心策劃的。政變進行得果斷而又成功，只受到來自特勤警力的少量抵抗。軍隊占領了主要的政府部門、廣播電台、郵局、機場和電信局。到上午時分，人群如潮，湧入街頭，聲援士兵，並且把康乃馨插在他們的步槍上。傍晚時分，被廢黜的獨裁者卡埃塔諾已經向葡萄牙新的軍方領袖投降，第二天便出走流亡了。於是，在一九二六年由類似的軍事政變中建立的獨裁政權終於壽終正寢了，而領導該政權達三十五年之久、作風嚴苛的文人薩拉查卻與葡萄牙的士兵們保持了密切的合作。 四月二十五日的政變不像是世界民主浪潮的開端，因為各種政變通常都是推翻、而不是建立民主政權。葡萄牙政變只是無意中成為一個開端，因為政變領導人很少會想到要建立民主政治，而且，他們更無意觸發一場全球性民主運動。獨裁政權的死亡並不保證民主的誕生，不過，這次政變卻釋放了一大批民眾的、社會的和政治的力量，這些力量在獨裁政權期間曾遭到有效的壓制。在四月政變後的十八個月中，葡萄牙一直處在動亂之中。 「武裝部隊運動」的軍官們分裂成相互對立的保守派、溫和派和馬克思主義派等派別。上述各派別也建立了各自的政黨，從左翼強硬路線的共產黨到右翼的法西斯政團都有。前後有六屆臨時政府相繼更迭，政府所擁有的權威一屆比一屆少。政變與反政變的企圖都屢見不鮮。工人和農民們罷工、遊行，奪取工廠、農場和新聞媒體。溫和的政黨在政變一周年（一九七五）的全國性選舉中贏得了勝利，但是就在這一年的秋天，保守的北方與激進的南方之間的內戰卻有一觸即發的態勢。